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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月18日訊 深交所網(wǎng)站日前披露了關(guān)于終止對(duì)哈爾濱九洲集團(tuán)股份有限公司（“九洲集團(tuán)”，300040.SZ）申請(qǐng)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券審核的決定。

深交所于2022年10月26日依法受理了九洲集團(tuán)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)文件，并按照規(guī)定進(jìn)行了審核。2023年4月14日，九洲集團(tuán)和保薦人中德證券有限責(zé)任公司向深交所提交了《哈爾濱九洲集團(tuán)股份有限公司關(guān)于撤回向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)》和《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于撤回哈爾濱九洲集團(tuán)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)》，申請(qǐng)撤回申請(qǐng)文件。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市很合規(guī)則》第二十條、《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十二條的有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對(duì)九洲集團(tuán)申請(qǐng)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的審核。

九洲集團(tuán)目前主要從事可再生能源業(yè)務(wù)、智能配電網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)、綜合智慧能源業(yè)務(wù)。

截至募集說(shuō)明書簽署日，公司控股股東為李寅，實(shí)際控制人為李寅、趙曉紅夫婦。

九洲集團(tuán)原擬發(fā)行證券的種類為可轉(zhuǎn)換為公司A股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券。該可轉(zhuǎn)債及未來(lái)轉(zhuǎn)換的A股股票將在深圳證券交易所上市。發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為發(fā)行之日起六年，發(fā)行的可轉(zhuǎn)債每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行。發(fā)行的可轉(zhuǎn)債采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和支付最后一年利息。

擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過(guò)人民幣60000.00萬(wàn)元（含60000.00萬(wàn)元），扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金投入泰來(lái)九洲大興100MW風(fēng)電項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

可轉(zhuǎn)債的具體發(fā)行方式由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或由董事會(huì)授權(quán)的人士）與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定?？赊D(zhuǎn)債的發(fā)行對(duì)象為持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外）。

發(fā)行的可轉(zhuǎn)債初始轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說(shuō)明書公告日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（若在該二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)因除權(quán)、除息引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對(duì)調(diào)整前交易日的收盤價(jià)按經(jīng)過(guò)相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算）和前一個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)之間較高者，其中，前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=前二十個(gè)交易日公司股票交易總額/該二十個(gè)交易日公司股票交易總量；前一交易日公司股票交易均價(jià)=前一交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。

九洲集團(tuán)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）是中德證券有限責(zé)任公司，保薦代表人是楊威、楊建華。

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