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5月4日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形；二是個別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險控制機制不健全。

（文章來源：第一財經(jīng)）

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