為了炒股獲利，有人兩度被罰后依舊鋌而走險(xiǎn)，再遭證監(jiān)會(huì)處罰。

近日，證監(jiān)會(huì)披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，呂美慶、周學(xué)良、黃亮三人，在自己實(shí)際控制的18個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易，以便拉抬“長(zhǎng)春燃?xì)狻钡墓蓛r(jià)，不到1個(gè)月獲利1589.73萬(wàn)元。

(資料圖片僅供參考)

其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)主要涉案人呂美慶采取三年市場(chǎng)禁入措施， 沒(méi)收呂美慶1589.73萬(wàn)元的違法所得，并對(duì)其處以3179.47萬(wàn)元的罰款。此外，呂美慶還曾于2015年和2021年兩次受到行政處罰，三次累計(jì)被罰沒(méi)7559萬(wàn)元。

18個(gè)賬戶操縱一只股票，不到1個(gè)月獲利1590萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)查明，2017年2月8日至2月27日期間，當(dāng)事人控制、使用“周某平”等18個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組），利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，在自己控制的證券賬戶之間大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?，以操縱價(jià)格。

當(dāng)事人先通過(guò)賬戶組大量建倉(cāng)，2017年2月8日至2017年2月16日， 前5個(gè)交易日連續(xù)小單買入吸籌，后2個(gè)交易日連續(xù)巨量大單拉抬股價(jià),使股價(jià)迅速遠(yuǎn)離其持倉(cāng)成本?！伴L(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從7.64元上漲至9.39元，漲幅22.91%。

在短短8天內(nèi)，賬戶組持有“長(zhǎng)春燃?xì)狻?530萬(wàn)股，占總股本2.89%，占A股流通股6.09%，累計(jì)凈買入金額2.12億元。

隨后，他們利用大單買入拉抬或維持股價(jià)，在日內(nèi)利用密集連續(xù)小單反向賣出股票。截至2017年2月27日，賬戶組持有的“長(zhǎng)春燃?xì)狻北蝗抠u出?！伴L(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從9.39元下跌至8.96元，跌幅為4.58%。

操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)圖

操縱期間，“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格從7.64元上升至8.96元，漲幅17.28%，偏離上證綜指15.21%，期間最高漲幅29.06%，振幅29.06%。2017年2月22日，“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格達(dá)到9.86元。

在此期間，賬戶組有9個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻保?908萬(wàn)股。實(shí)控賬戶之間交易股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)3%的有7個(gè)交易日，超過(guò)10%的有1個(gè)交易日。

賬戶組期初持有“長(zhǎng)春燃?xì)狻?股，期間買賣1.27億股， 期末持股0股。買入金額11.55億元，賣出金額11.72億元。賬戶組操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善?，獲利1589.73萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，三人違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收呂美慶違法所得1589.73萬(wàn)元，并對(duì)呂美慶處以3179.47萬(wàn)元罰款；對(duì)周學(xué)良處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)黃亮處以30萬(wàn)元罰款。

操縱股價(jià)3人組兩度被罰，呂美慶三次累計(jì)被罰沒(méi)7559萬(wàn)元

呂美慶等當(dāng)事人申辯，請(qǐng)求不予行政處罰。其中，呂美慶及其代理人申辯，在案證據(jù)不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人，理由如下：

一是，本案言詞證據(jù)不能證明呂美慶控制使用全部證券賬戶；二是，案涉證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管資金與呂美慶沒(méi)有關(guān)聯(lián)；三是，有證據(jù)證明案涉部分賬戶由其他人使用的可能。四是，案涉多個(gè)證券賬戶MAC地址存在交叉使用；五是涉案賬戶交易活動(dòng)與申辯人無(wú)關(guān)。

周學(xué)良、黃亮二人均申辯表示，自己屬于配資中介，幫人賺取傭金，周學(xué)良表示自己不認(rèn)識(shí)呂美慶，黃亮表示，涉案期間已與呂美慶無(wú)聯(lián)系。

證監(jiān)會(huì)復(fù)核后表示，對(duì)呂美慶、周學(xué)良和黃亮的意見(jiàn)不予采納。在案證據(jù)足以證明周學(xué)良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協(xié)議等。

查閱行政決定書(shū)可以發(fā)現(xiàn)，主要涉案人員呂美慶，曾分別于2015年和2021年兩次受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。據(jù)統(tǒng)計(jì)，呂美慶三次累計(jì)被罰沒(méi)7559萬(wàn)元。

第一次處罰是因?yàn)閰蚊缿c自2013年開(kāi)始，使用與本案相同的方法操縱“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃?xì)狻痹趦?nèi)的多只股票，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)一罰一，沒(méi)收其違法所得1274.90萬(wàn)元，并處以1274.90萬(wàn)元罰款。

第二次處罰，呂美慶、周學(xué)良和黃亮三人組一同被罰，只不過(guò)當(dāng)時(shí)的處罰原因是當(dāng)事人持有“吉林森工”股份比例到達(dá)5%和減少5%時(shí)未做報(bào)告，以及在限制期內(nèi)進(jìn)行交易。證監(jiān)會(huì)對(duì)呂美慶處以240萬(wàn)元罰款。并未對(duì)三人借用、控制34個(gè)賬戶的行為予以處罰。

近期，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法，從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，呂美慶終因操縱市場(chǎng)罪遭證監(jiān)會(huì)沒(méi)一罰二，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收其違法所得1589.73萬(wàn)元，罰款3179.47萬(wàn)元。

值得關(guān)注的是，呂美慶支付本次罰款的能力“存疑”。根據(jù)（2021)京0102執(zhí)恢5068號(hào)裁定書(shū)顯示，北京市西城區(qū)人民法院對(duì)其名下的兩部車、位于上海的不動(dòng)產(chǎn)四套進(jìn)行輪候查封，未發(fā)現(xiàn)其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，2021年的罰款尚有780.89萬(wàn)罰金未執(zhí)行。法律從業(yè)者表示，后續(xù)呂美慶是否有能力支付罰款，取決于房子法拍支付其余案子罰金后，資金是否有所剩余。

上海德禾翰通律師事務(wù)所律師桑田提醒廣大投資者，“遠(yuǎn)離操縱市場(chǎng)，一旦觸碰，不僅被沒(méi)收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重者還將面臨刑事責(zé)任。”

（文章來(lái)源：界面新聞）

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