中新經(jīng)緯12月14日電(馬靜)13日，東海證券發(fā)布公告稱，因在債券承銷業(yè)務(wù)中存在三項違規(guī)，以及部分高管因違法違紀(jì)被判刑或調(diào)查，江蘇證監(jiān)局對其采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

(資料圖)

根據(jù)公告，東海證券的違法違規(guī)事實分別指向兩個事項。第一，2020年，東海證券開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進行有效隔離；同時，未及時向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局報告風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；此外，簿記建檔過程不規(guī)范。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為反映出東海證券治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

第二，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映其廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

中新經(jīng)緯注意到，自2019年以來，東海證券各有一位總裁和董事長因涉嫌違紀(jì)違法被調(diào)查。

2022年9月7日，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開通報，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長趙俊存在違規(guī)發(fā)放津補貼，收受禮品禮卡問題。

常州市紀(jì)委監(jiān)委披露顯示，2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券黨委委員、副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、黨委書記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補貼共計630萬元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問題。2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。

被帶走調(diào)查的還有東海證券前董事長朱科敏。2019年7月18日，東海證券發(fā)布公告稱，董事長朱科敏遞交辭職報告，同時，東海證券還披露稱，公司2019年7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調(diào)查階段。2020年7月31日，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱，東海證券原董事長朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

從履歷來看，兩人均是東海證券的“老兵”。錢俊1995年進入東海證券，一路從職員升至總裁，并兼任東?；鸲麻L、東海期貨董事長，身兼多職的他還代行東海證券的合規(guī)總監(jiān)。朱科敏于2013年擔(dān)任東海證券董事長，當(dāng)時他只有42歲，在各大券商一眾高管中，比較年輕。

此前因員工違規(guī)炒股收內(nèi)控罰單

關(guān)于江蘇證監(jiān)局做出的本次行政監(jiān)管措施，東海證券也在公告中進行了回應(yīng)。東海證券稱，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響。此外，本次行政監(jiān)管措施不會對公司財務(wù)產(chǎn)生重大不利影響。目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。

東海證券還提到，公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進行整改：公司將加強債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定和要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。

中新經(jīng)緯注意到，這并不是東海證券年內(nèi)第一張跟內(nèi)控不完善相關(guān)的罰單。

2022年年初，東海證券河南偃師商都路證券營業(yè)部被知情人爆料多名員工代客交易和違規(guī)炒股。收到舉報后，東海證券在自查中“輕拿輕放”，對涉及的5名員工，以及營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部合規(guī)人員2人等作出處罰，罰款金額2000-5000元不等，并且開除了一名“臨時工”。不過，隨后，河南證監(jiān)局對東海證券河南偃師商都路證券營業(yè)部開具了罰單。

河南證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)東海證券營業(yè)部內(nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時報告重要事項等問題，故對東海證券河南偃師商都路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為東海證券。目前，注冊資本為16.7億元。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場。

2022年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議并向江蘇證監(jiān)局提交上市輔導(dǎo)備案材料，目前處于IPO上市輔導(dǎo)期。從業(yè)績來看，東海證券2022年上半年，實現(xiàn)營收7.98億元，同比增長22.82%，實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。

(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

關(guān)鍵詞： 東海證券 河南偃師