中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月15日訊深交所網(wǎng)站日前公布《關(guān)于對王少輝給予通報批評處分的決定》（深證上〔2023〕86號）經(jīng)查明，新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司（簡稱“瑞豐新材”，300910.SZ）副總經(jīng)理王少輝存在以下違規(guī)行為。

根據(jù)瑞豐新材于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》，王少輝于2022年9月2日通過集中競價方式減持瑞豐新材股份157100股，占瑞豐新材總股本的0.1047%，成交金額1549.63萬元，王少輝未在首次賣出的十五個交易日前公告減持計(jì)劃。

深交所判定，王少輝的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條第一款以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條第一款的規(guī)定。

(資料圖片)

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第三十七條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，決定對王少輝給予通報批評的處分。

瑞豐新材于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》顯示，公司近日收到公司副總經(jīng)理王少輝《關(guān)于誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的情況說明及致歉聲明》，其因誤操作個人證券賬戶，導(dǎo)致在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下違規(guī)減持公司股票157100股。本次減持前股東持股情況本次誤操作減持前，王少輝持有公司股份667135股，占公司總股本的0.44%。王少輝因誤操作個人證券賬戶，導(dǎo)致其在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，通過集中競價交易的方式減持公司股份157100股，占公司總股本的0.10%，減持后持有公司股份510035股。王少輝在發(fā)現(xiàn)上述誤操作之后，積極向公司說明情況，并配合公司進(jìn)行處理。經(jīng)公司核查，該筆交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。

王少輝自2015年7月1日至2024年5月7日任公司副總經(jīng)理。王少輝，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，高中畢業(yè)，1991年3月至2002年3月，歷任新鄉(xiāng)市工貿(mào)中心辦公室主任；2002年4月至今任職于公司?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.6條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書。以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

深圳證券交易所文件

深證上〔2023〕86號

關(guān)于對王少輝給予通報批評處分的決定

當(dāng)事人：

王少輝，新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司副總經(jīng)理。

經(jīng)查明，王少輝存在以下違規(guī)行為：

根據(jù)新鄉(xiāng)市瑞豐新材料股份有限公司（以下簡稱“瑞豐新材”）于2022年9月5日披露的《關(guān)于公司高級管理人員誤操作導(dǎo)致違規(guī)減持公司股票的公告》，王少輝于2022年9月2日通過集中競價方式減持瑞豐新材股份157,100股，占瑞豐新材總股本的0.1047%，成交金額1,549.63萬元，王少輝未在首次賣出的十五個交易日前公告減持計(jì)劃。

王少輝的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條第一款以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條第一款的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第三十七條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

對王少輝給予通報批評的處分。

對于王少輝上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2023年2月14日

關(guān)鍵詞： 上市公司 股票上市