每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 葉峰
2月24日，證監(jiān)會網(wǎng)站公開了對十三屆全國人大五次會議第6178號建議的答復(fù)。
答復(fù)中，證監(jiān)會指出，《關(guān)于嚴(yán)厲打擊風(fēng)水盲測股市動向的建議》收悉，明確表示將嚴(yán)厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市等違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。
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三項(xiàng)措施建立健全研報(bào)業(yè)務(wù)規(guī)則體系
證監(jiān)會表示，近年來，一直聚焦"建制度"主線，建立健全研報(bào)業(yè)務(wù)規(guī)則體系。具體采取了以下三項(xiàng)措施：
一是法律和行政法規(guī)層面，以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎(chǔ)，督促證券公司提升合規(guī)水平，增強(qiáng)專業(yè)能力，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。
二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效防范利益沖突?！栋l(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了證券研究報(bào)告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定，要求發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應(yīng)當(dāng)做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。
三是自律規(guī)則層面，證券業(yè)協(xié)會已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券分析師參加外部評選規(guī)范》等自律規(guī)則，要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。下一步，證券業(yè)協(xié)會將在有關(guān)自律規(guī)則修訂中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，禁止發(fā)布利用玄學(xué)預(yù)測股市類研究報(bào)告。
利用天干地支、陰陽五行等理論違反法律規(guī)定和執(zhí)業(yè)規(guī)范
證監(jiān)會表示，監(jiān)管實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進(jìn)行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù)，背離了發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規(guī)定和相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范。
證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)責(zé)任人員采取了自律監(jiān)管措施，并督促相關(guān)證券公司內(nèi)部嚴(yán)肅追責(zé)。在從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，向行業(yè)通報(bào)利用風(fēng)水學(xué)說分析、預(yù)測股市的違規(guī)案例，重申、強(qiáng)調(diào)法規(guī)和監(jiān)管要求，加強(qiáng)警示教育，凈化行業(yè)生態(tài)。
證監(jiān)會表示，下一步將從嚴(yán)落實(shí)中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，持續(xù)加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴(yán)厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市等違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。
另外，證監(jiān)會還表示，未來將加強(qiáng)與公安司法、發(fā)改、市場監(jiān)管等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的，區(qū)分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等方式，嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動。
值得一提的是，當(dāng)天除了對6178號建議進(jìn)行答復(fù)外，證監(jiān)會還公布了對其余26條建議的答復(fù)，包括推進(jìn)債券市場互聯(lián)互通機(jī)制建設(shè)；支持符合條件的新能源汽車企業(yè)對接資本市場；加大支持科技型創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的金融產(chǎn)品創(chuàng)新和供給力度；加快證券業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)分層管理等等。
