4月21日下午收盤后，*ST紫晶（紫晶存儲）和*ST澤達（澤達易盛）分別發(fā)布公告稱，公司于當天收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。根據(jù)《行政處罰決定書》（以下簡稱《決定書》）認定的重大違法行為，兩家公司將被實施重大違法強制退市，成為科創(chuàng)板首批退市公司。*ST紫晶和*ST澤達的股票將自2023年4月24日（星期一）開市起停牌。

當日傍晚，就*ST紫晶、*ST澤達欺詐發(fā)行案，證監(jiān)會發(fā)布了有關(guān)部門負責人答記者問。其中對于這兩起案件在投資者保護方面的安排，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人進行了較為詳細的介紹。

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觸及重大違法強制退市

4月21日下午收盤后，*ST紫晶和*ST澤達分別發(fā)布公告稱，公司于當天收到中國證監(jiān)會《決定書》。根據(jù)《決定書》認定的重大違法行為，兩家公司將被實施重大違法強制退市。這也是2019年7月份科創(chuàng)板開市以來的首批退市公司。

根據(jù)《決定書》，具體而言，*ST紫晶觸及的終止上市情形為，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對外擔保，構(gòu)成2005年證券法第一百八十九條第一款所述違法行為。根據(jù)《決定書》認定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂、2020年12月修訂）》第12.2.2條第（一）項規(guī)定的重大違法行為，將被實施重大違法強制退市。

*ST澤達觸及的終止上市情形為，公司在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容的行為，構(gòu)成證券法第一百八十一條第一款所述情形。同時，在《2020年年度報告》《2021年年度報告》中存在虛假記載、重大遺漏的行為。根據(jù)《決定書》認定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.2.2條第（一）項規(guī)定的重大違法行為，將被實施重大違法強制退市。

對“首惡”全方位追責

當日傍晚，就*ST紫晶、*ST澤達欺詐發(fā)行案，證監(jiān)會發(fā)布了有關(guān)部門負責人答記者問。

上述兩起案件系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件，社會影響廣泛，作為監(jiān)管機構(gòu)，如何推動對上述發(fā)行人、控股股東、實際控制人、中介機構(gòu)及其責任人員等相關(guān)責任主體進行追責備受關(guān)注。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出：對于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責。如在上述兩案的行政責任方面，我會依法向澤達易盛和紫晶存儲及相關(guān)責任人作出行政處罰和市場禁入決定，分別對澤達易盛、紫晶存儲及相關(guān)責任人員進行行政處罰，并對部分責任人員采取證券市場禁入措施。同時，我會加強與公安機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，對涉嫌刑事犯罪的當事人依法及時移送公安機關(guān)處理，推動案件刑事追責相關(guān)工作。另外，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所將依法對澤達易盛、紫晶存儲啟動重大違法強制退市。

另外，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示：依法支持適格投資者及時有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機構(gòu)等責任主體的民事賠償責任。民事責任是資本市場法律責任體系的重要組成部分，是對違法行為進行立體式追責的重要一環(huán)，也是提高資本市場違法違規(guī)成本的重要舉措。我會將進一步暢通投資者權(quán)利救濟渠道，維護投資者合法權(quán)益，督促市場參與各方歸位盡責，形成資本市場良好生態(tài)。

在全方面追責的同時，上述兩起案件的投資者保護工作也是市場關(guān)注的焦點。就兩起案件目前在投資者保護方面的具體安排，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人進行了介紹：

對于澤達易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達易盛普通代表人訴訟進展，如上海金融法院受理并裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。特別代表人訴訟制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能夠一攬子解決澤達易盛案的民事賠償問題，適格投資者的合法權(quán)益可以在訴訟程序中得到保護。

對于紫晶存儲案，中信建投與其他中介機構(gòu)正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項基金（上述金額為公司初步估算結(jié)果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整），用于先行賠付適格投資者的投資損失。先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護自身合法權(quán)益。

每經(jīng)記者 王海慜 每經(jīng)編輯 葉峰

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