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本報記者 周尚伃

4月14日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為落實全面實行股票發(fā)行注冊制改革，督促券商歸位盡責，形成執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽的市場化約束機制，根據(jù)《證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價辦法（試行）》，中證協(xié)擬組織開展2023年券商投行業(yè)務質(zhì)量評價。

具體來看，2023年券商投行業(yè)務質(zhì)量評價期為2022年1月1日至12月31日，參評項目包括2022年1月1日至11月30日期間內(nèi)新受理的投行項目（12月份新受理的項目納入下一年評價）。本次評價對象是期間有完成項目的超80家保薦機構(gòu)，評價項目覆蓋期間主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)和再融資項目，共計1979個。

從具體評價方式來看，項目評價采用扣分方式，在項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量基準分值上根據(jù)扣分標準進行扣減，直至0分。評價指標體系基準分為100分，包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價基準分60分（主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質(zhì)量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負面行為記錄等）、內(nèi)部控制評價基準分20分（主要反映證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制和治理體系的整體建設運行情況）、業(yè)務管理評價基準分20分（主要反映證券公司投行項目內(nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況）三類指標。

去年12月份，中證協(xié)發(fā)布了首次投行業(yè)務質(zhì)量評價結(jié)果。其中，申萬宏源承銷保薦、國元證券、中信證券、華泰聯(lián)合、中金公司、興業(yè)證券、中原證券、長江證券承銷保薦、中泰證券、安信證券、五礦證券、國金證券等12家券商投行入選A類，還有招商證券、東興證券、中信建投等50家公司被評為B類，中德證券、華金證券、華安證券等15家公司被評為C類。

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