中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月26日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對(duì)華勇采取出具警示函措施的決定。華勇作為杭州順網(wǎng)科技股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：順網(wǎng)科技，證券代碼：300113.SZ）的控股股東、實(shí)際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到12.76%。華勇在持股比例每變動(dòng)5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。

【資料圖】

華勇的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華勇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

順網(wǎng)科技2023年5月10日發(fā)布關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人持股比例變動(dòng)超過1%的公告，華勇于2023年5月9日通過大宗交易減持1340.10萬(wàn)股，減持比例為1.9745%，減持均價(jià)為15.89元/股。

本次變動(dòng)后，華勇合計(jì)持有順網(wǎng)科技股份2.20億股，占總股本比例為32.4424%。

順網(wǎng)科技2023年一季度報(bào)告顯示，截至2023年一季度末，華勇持股數(shù)量為2.34億股，持股比例為33.64%，質(zhì)押股份數(shù)量為1.14億股。

順網(wǎng)科技2022年年報(bào)顯示，截至2022年年末，華勇持股數(shù)量為2.44億股，持股比例為35.10%，質(zhì)押股份數(shù)量為1.14億股。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)：

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

（三）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)華勇采取出具警示函措施的決定

華勇：

你作為杭州順網(wǎng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的控股股東、實(shí)際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到12.76%。你在持股比例每變動(dòng)5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。

你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2023年6月19日

關(guān)鍵詞：