年內(nèi)A股市場53人被市場禁入 “造假”是“領紅牌”主因
2023-07-11 07:17:22    證券日報

本報記者 田 鵬

日前,江蘇舜天發(fā)布公告稱,公司于6月30日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

《證券日報》記者據(jù)公司公告和證監(jiān)會官網(wǎng)披露的信息整理后發(fā)現(xiàn)(全文數(shù)據(jù)來源),截至7月10日,年內(nèi)A股市場共有53人被罰證券市場禁入。其中,47人來自上市公司,涉及企業(yè)23家;3人來自證券公司,3人為個人投資者。


(相關資料圖)

“市場禁入制度的設立能夠有效打擊、防范證券市場違法違規(guī)行為,有利于凈化證券市場,維護市場秩序,促進市場健康、有序發(fā)展?!眹坡蓭煟ㄉ虾#┦聞账蓭熤燹绒仍诮邮堋蹲C券日報》記者采訪時表示,市場禁入的作用在于通過依法剝奪嚴重違法者在一定期限內(nèi)或終身擔任特定職務、從事特定證券業(yè)務的權利,來保護投資者、維護證券市場秩序,減少證券市場違法違規(guī)行為發(fā)生的可能,避免將來投資者因被禁入者再次實施違法行為而遭受損害。

近九成受罰者出自上市公司

《證券法》的修訂實施和《證券市場禁入規(guī)定》的頒布,令我國證券市場禁入制度日益完善,在維護市場秩序,促進市場健康發(fā)展方面效用持續(xù)顯現(xiàn)。

數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)A股市場共有53人被采取證券市場禁入。其中,47人來自上市公司,占比近九成。從處罰結果來看,前述53人當中,被處以終身市場禁入的有12人,占比為22.64%。12人被判以10年市場禁入、3人被判以8年市場禁入、1人被判以6年市場禁入、16人被判以5年市場禁入、9人被判以3年市場禁入。

廣西大學副校長、南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示,市場禁入制度是證券市場的一種凈化機制,能夠清除擾亂證券市場正常秩序的“城狐社鼠”,進而維護證券市場秩序。

在被實施終身市場禁入的12人中,有5人為相關公司實際控制人,涉及*ST奇信、紫晶存儲等5家企業(yè)。

對此,川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂表示,實控人作為企業(yè)的高管,能夠直接決定董監(jiān)高人選和影響董監(jiān)高行為,進而控制企業(yè)法人行為和發(fā)展模式,其違法行為不論是對上市公司的外在聲譽,還是內(nèi)在管理都將造成難以估算的影響。因此,需要進一步提升該類人群的法律意識。

39人因“造假”被罰

從處罰緣由來看,信息披露、財務造假成為“領紅牌”的主要原因。數(shù)據(jù)顯示,上述47位來自上市公司的受罰者當中,39人因涉及有關內(nèi)容造假受到市場禁入的處罰,占比高達82.98%。

例如,江蘇舜天董事兼總經(jīng)理高松因公司2009年至2021年年度報告虛假記載被罰處3年市場禁入;航天動力董事、總經(jīng)理郭新峰因公司2016年至2020年定期報告存在虛假記載被罰處10年市場禁入等等。

談及上市公司信息造假頑疾難以根除的原因,朱奕奕對《證券日報》記者表示,一方面是因為非法利益的誘惑;另一方面說明處罰的震懾力度還不夠到位。

對此,朱奕奕建議,首先,應當加強相關人員的法律意識和責任意識;其次,公司應建立完善的內(nèi)控制度,各部門之間相互配合、相互制衡、相互監(jiān)督,并設立明確獎懲制度。同時,監(jiān)管部門應依法對財務造假行為進行更嚴厲的打擊,懲處違法違規(guī)行為的同時,震懾和警示其他市場主體。

田利輝則建議,進一步加強行政、民訴和刑事三位一體執(zhí)法體系的懲戒力度,提高執(zhí)行效率。同時,需要進一步提升監(jiān)管水平,推動大數(shù)據(jù)監(jiān)管、市場監(jiān)管和專家監(jiān)管,對于財務造假問題發(fā)現(xiàn)和懲戒,實現(xiàn)全覆蓋和零容忍。

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