劉子琪

來(lái)源: 時(shí)代財(cái)經(jīng)

12月15日，賽為智能（300044.SZ）發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)周勇立案。

(相關(guān)資料圖)

由此，今年以來(lái)被證監(jiān)會(huì)立案的上市公司再添新例。

據(jù)時(shí)代財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，自2022年初至2022年12月15日，A股市場(chǎng)共有82家上市公司相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中11月份有23家，占比達(dá)28%。

時(shí)代財(cái)經(jīng)注意到，“涉嫌信息披露違法違規(guī)”是上述上市公司及相關(guān)方被立案調(diào)查的主要原因，此外，短線交易、操縱證券市場(chǎng)等原因亦在列。

12月19日，IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，“上市公司被立案調(diào)查，自然會(huì)影響公司的市場(chǎng)誠(chéng)信與市場(chǎng)形象，嚴(yán)重一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，部分資本市場(chǎng)活動(dòng)也會(huì)被暫停。”

信披違規(guī)成主因

信息披露向來(lái)是監(jiān)管部門(mén)關(guān)注的重點(diǎn)。

據(jù)時(shí)代財(cái)經(jīng)統(tǒng)計(jì)，11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中，有13家涉嫌信披違規(guī)，3家涉嫌操縱證券市場(chǎng)，2家涉嫌內(nèi)幕交易，2家涉嫌短線交易，以及還有3家（為同一控股股東）案由為未按規(guī)定履行要約收購(gòu)義務(wù)等。

數(shù)據(jù)來(lái)源：Choice；時(shí)代財(cái)經(jīng)制表

12月19日，浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健告訴時(shí)代財(cái)經(jīng)，“信息披露制度是《證券法》的基石，近年來(lái)，隨著注冊(cè)制改革的不斷推進(jìn)，尤其是證券監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，上市公司等因涉嫌信披違法被立案的情況越來(lái)越多?！?/p>

同日，河南澤槿律師事務(wù)所主任付建在接受時(shí)代財(cái)經(jīng)采訪時(shí)指出，目前上市公司在信息披露工作中仍存在諸多問(wèn)題，如重大的財(cái)務(wù)事項(xiàng)不予披露、報(bào)告不及時(shí)、責(zé)任主體不明確等問(wèn)題。

付建表示，隨著目前相關(guān)法律法規(guī)的日漸完善，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券違法犯罪的監(jiān)管力度也逐漸加強(qiáng)，同時(shí)對(duì)上市公司信息披露的方面進(jìn)行了更加明確、細(xì)致的規(guī)定，從而導(dǎo)致了信息披露違規(guī)的案件增多。

值得注意的是，上述被立案調(diào)查的主體中，部分為上市公司董事長(zhǎng)、董事等人員，比如11月份被立案調(diào)查的23家上市公司中（董事長(zhǎng)、董事等）占比便近10家，案由除信披違規(guī)之外，還包括涉嫌操縱證券市場(chǎng)、涉嫌短線交易、涉嫌內(nèi)幕交易等。

時(shí)代財(cái)經(jīng)根據(jù)公告梳理發(fā)現(xiàn)，11月25日，華揚(yáng)聯(lián)眾（603825.SH）實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚帲蛏嫦硬倏v證券市場(chǎng)等被立案。

11月24日，金陵體育（300651.SZ）董事李劍峰涉嫌短線交易“金陵體育”股票被立案。

11月23日，弘亞數(shù)控（002833.SZ）公司實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李茂洪，實(shí)際控制人之一兼董事劉雨華，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票被立案。

11月23日，昊志機(jī)電（300503.SZ）公告，董事長(zhǎng)湯麗君因涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”公司股票被證監(jiān)會(huì)立案。

11月17日，川投能源（600674.SH）董事長(zhǎng)劉體斌已被四川省監(jiān)察委員會(huì)立案調(diào)查及實(shí)施留置措施，但公司未披露具體事宜。

11月14日，匯金股份（300368.SZ）公司董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)劉俊超因涉嫌違法被采取留置措施，目前案件正在調(diào)查中。

股價(jià)最大跌幅超20%

上市公司被立案調(diào)查，會(huì)產(chǎn)生哪些方面的影響？

付建表述，“首先，上市公司在重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)等方面均受到限制；其次，該上市公司也不能發(fā)行優(yōu)先股、不得公開(kāi)發(fā)行證券。在形成調(diào)查結(jié)論之前，還會(huì)對(duì)股東產(chǎn)生影響，如控股股東和持股5%以上股東不得減持股份等?！?/p>

二級(jí)市場(chǎng)方面，時(shí)代財(cái)經(jīng)梳理了上述23家上市公司（ST公司除外）自被立案以來(lái)的股價(jià)變化。其中，大部分公司股價(jià)走跌，最大跌幅超20%。

截至12月19日收盤(pán)，昊志機(jī)電收?qǐng)?bào)8.49元/股，11月23日-12月19日區(qū)間內(nèi)下跌21.02%；瑞斯康達(dá)（603803.SH）報(bào)6.13元/股，11月11日-12月19日跌幅為14.50%；國(guó)瑞科技（300600.SZ）報(bào)7.43元/股，11月9日-12月19日下跌14.00%；模塑科技（000700.SZ）收?qǐng)?bào)4.63元/股，11月24日-12月19日下跌13.46%。

12月19日，時(shí)代財(cái)經(jīng)就股價(jià)等問(wèn)題致電部分公司。國(guó)瑞科技向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，“（立案）對(duì)公司沒(méi)什么太大影響。股價(jià)也沒(méi)有下跌多少，都在市場(chǎng)變動(dòng)的正常范疇內(nèi)?！?/p>

模塑科技則表示，“股價(jià)下跌一方面受大盤(pán)影響，另一方面，立案對(duì)于消息面上會(huì)有一定影響，但是公司的整個(gè)經(jīng)營(yíng)狀況都是正常的。”

截至發(fā)稿，瑞斯康達(dá)公司電話未有人接聽(tīng)。

不過(guò)也有少數(shù)公司股價(jià)上漲。

其中廣匯物流（600603.SH）自11月1日立案至12月19日期間上漲31.48%；同一區(qū)間內(nèi)廣匯汽車(chē)（600297.SH）股價(jià)上漲3.88%；與前述兩家公司為同一控股股東、同一被立案案由的廣匯能源（600256.SH）股價(jià)則較為平淡；江蘇舜天（600287.SH）自11月7日至12月19日上漲2.84%。

關(guān)鍵詞： 上市公司 立案調(diào)查