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中新經(jīng)緯4月20日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站20日消息，浙江證監(jiān)局日前對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(下稱“港澳資訊”)杭州分公司出具警示函。

截圖來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下行為：一是業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整、部分客戶的投顧服務(wù)記錄缺失，業(yè)務(wù)留痕管理和檔案管理不到位；二是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，港澳資訊成立于1994年，法定代表人、董事長為喬光豪。公司經(jīng)營范圍包括：證券投資咨詢，第二類增值電信業(yè)務(wù)中的國內(nèi)呼叫中心業(yè)務(wù)、信息服務(wù)業(yè)務(wù)(不含互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù))，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)等。

官網(wǎng)顯示，港澳資訊具有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證和中國工業(yè)和信息化部頒發(fā)的跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)資格許可證。(中新經(jīng)緯APP)

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