每經(jīng)記者:王海慜????每經(jīng)編輯:葉峰
今日上午有媒體報(bào)道稱(chēng),上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢(qián)投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,本周一公布將對(duì)摩根士丹利證券等券商開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(資料圖片)
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
記者查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),今年7月31日曾發(fā)文稱(chēng),為貫徹落實(shí)"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"制度,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢(qián)、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,公司代表對(duì)抽取過(guò)程進(jìn)行了全程監(jiān)督,雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單包括:摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司、長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司。下一步,上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求,對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
最近摩根士丹利在一份報(bào)告中下調(diào)中國(guó)股票評(píng)級(jí),引發(fā)市場(chǎng)不少關(guān)注。而此次摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司被抽到現(xiàn)場(chǎng)檢查也引發(fā)了市場(chǎng)的一些聯(lián)想。
據(jù)知情人士介紹,從時(shí)間線來(lái)看,上述上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取結(jié)果公示時(shí)間是今年7月31日,而摩根士丹利上述研報(bào)發(fā)布時(shí)間為今年8月初,兩者之間缺乏因果關(guān)系。另外,摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司目前沒(méi)有研究牌照,上述研報(bào)的發(fā)布與摩根士丹利證券(中國(guó))沒(méi)有關(guān)系。
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
去年,同為外資券商的摩根大通證券(中國(guó))有限公司也曾被上海證監(jiān)局隨機(jī)抽到現(xiàn)場(chǎng)檢查。
今年1月,隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券(中國(guó))有限公司的批復(fù)》,截至目前,國(guó)內(nèi)外資控股券商已滿(mǎn)10家,分別是摩根士丹利證券(中國(guó))、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國(guó)際證券、摩根大通證券(中國(guó))、渣打證券。
與此同時(shí),根據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月28日披露的《證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》,目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內(nèi)的多家外資券商設(shè)立申請(qǐng)正處于證監(jiān)會(huì)審批階段,其中進(jìn)度相對(duì)較快的有法巴證券、青島意才證券。
有分析認(rèn)為,隨著外資券商數(shù)量的不斷增多,在隨機(jī)抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升,尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。
值得一提的是,據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹,上述"雙隨機(jī)"是指被檢查機(jī)構(gòu)隨機(jī)以及檢查人員隨機(jī),近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單,也是緣于2022年在全行業(yè)開(kāi)展的研報(bào)業(yè)務(wù)"雙隨機(jī)"現(xiàn)場(chǎng)檢查專(zhuān)項(xiàng)工作。
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